تخلفات در بورس
این روز ها با رونق بورس و وارد شدن حجم عظیم کد بورسی باید بستر و زیر ساخت های بورسی نیز تقویت شوند یکی از مسائل آزار دهنده تخلفات بورسی هستند از جمله تخلفات کارگزاری ها ، شرکت های بورسی و حتی تخلف سازمان بورس
تخلف کارگزاری ها
کارگزاری ها یک دستورالعمل انظباطی دارند که عمل کردن خارج از اون دستورالعمل تخلف محسوب می شود به عنوان نمونه برخی کارگزاری ها اولویت سفارش مشتریان را رعایت نمی کنند و یا حتی برخی مواقع قیمت سهم در پنل کارگزاری با قیمت روی تابلوی سهم در سایت tsetmc تفاوت فاحش دارد.
تخلف شرکت های بورسی و غیر بورسی
شرکت های بورسی نیز برخی مواقع شاهد تخلف آنان هستیم مواردی از جمله عدم ارائه اطلاعات به سازمان بورس و یا ارائه اطلاعات نادرست و اشتباه که سازمان بورس اقدامات مناسبی از جمله مشمول تعلیق قرار دادن نماد در این جهت انجام داده اند
مراجع رسیدگی به تخلفات
برای رسیدگی به تخلفات مراجع و هیئت های مختلفی شکل گرفته است از جمله کمیته رسیدگی به تخلفات ، هیئت رسیدگی به تخلفات ، هیئت داوری ، (تشکل خود انتظام مربوطه،)و... که وظیه آنان رسیدگی به تخلفات انجام شده است کمیته رسیدگی دارای سه عضو است که شامل(الف) مدیر پیگیری امورتخلفات سازمان به عنوان رییس کمیته (ب) مدیر یا رییس اداره مربوطه در سازمان و (ج) نماینده تشکل خود انتظام مربوطه میباشد.
رییس کمیته براساس محتویات پرونده، مدیر مربوطه در سازمان و نماینده تشکل خود انتظام مربوطه را حسب مورد مشخص و به جلسه کمیته دعوت می‌نماید براساس هر یک از گزارش های تخلفاتی ذکر شده از طرف تشکل های ذکر شده دربالا پرونده تخلفاتی در دبیر خانه کمیته شکل میگیرد و بعد از آن دبیر خانه با تکمیل کردن پرونده آن را برای برسی به کمیته آماده میکند هیات رسیدگی، تشکیل شده از سه عضو شامل( معاون حقوقی سازمان به عنوان رییس هیات، یک نفر به انتخاب هیات مدیره و معاون مرتبط با تخلف مورد رسیدگی )در سازمان میباشد. رییس هیات براساس محتوای پرونده، معاون مربوطه را مشخص و به جلسه دعوت می کند. معاون مربوطه میتواند نماینده‌ای را جهت حضور در جلسه رسیدگی و صدور رای معرفی کند.
جرایم و مجازات ها
مادة 16 .اشخاص زیر به حبس تعزیری از سه ماه تا یک سال یا به جزای نقدی معادل دو تا پنج برابر سود به دست آمده یا زیان متحمل نشده یا هر دو مجازات محكوم خواهند شد: هر شخصی که "اطلاعات نهانی" مربوط به اوراق بهادار موضوع این قانون را که حسب وظیفه در اختیار وی قرارگرفته به نحوی به ضرر دیگران یا به نفع خود یا به نفع اشخاصی که از طرف آن ها به هرعنوان نمایندگی داشته باشد، قبل از انتشار عمومی، مورد استفاده قرار دهد و یا موجبات افشاء و انتشار آن ها را در غیر موارد مقرر فراهم نماید. هر شخصی که با استفاده از "اطلاعات نهانی" به معاملات اوراق بهادار بپردازد هر شخصی که اقدامات وی منجر به ایجاد ظاهری گمراه کننده از روند معاملات اوراق بهادار یا ایجاد قیمت های کاذب و یا تشویق اشخاص به انجام معاملات اوراق بهادار شود.
هر شخصی که بدون رعایت مقررات این قانون اقدام به انتشار آگهی یا "اعلامیة پذیره نویسی" به منظور عرضة عمومی اوراق بهادار نماید اشخاص زیر به عنوان اشخاص دارای "اطلاعات نهانی" شرکت شناخته می شوند: مدیران شرکت شامل اعضای هیئت مدیره، هیئت عامل، مدیرعامل و معاونان آنان. بازرسان، مشاوران، حسابداران، حسابرسان و وکلای شرکت. سهامدارانی که به تنهایی و یا به همراه افراد تحت تكفل خود، بیش از ده درصد سهام شرکت را در اختیار دارند یا نمایندگان آنان. مدیرعامل و اعضای هیئت مدیره و مدیران ذی ربط یا نمایندگان شرکت های مادر )هلدینگ( که مالک حداقل ده درصد سهام یا دارای حداقل یک عضو در هیئت مدیرة شرکت سرمایه پذیر باشند
مقررات متفرقه
یکی از موارد بسیار مهم هیچ سهامدار حقیقی یا حقوقی، نمی تواند بیش از دو و نیم درصد (مستقیم یا غیرمستقیم) مالكیت داشته باشدو تجاوز میزان سرمایه گذاری از درصد ذکرشده تخلف میباشد هیچ سهامدار حقیقی یا حقوقی نمی تواند بیش از پنج درصد 5% از سهام "شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویة وجوه" را به طور مستقیم یا غیرمستقیم در مالكیت داشته باشد لازم به ذکر است در صورت مشاهده هر گونه تخلف چه درسازمان بورس و چه در کارگزاری ها میتوانید با مراجعه به سامانه (سمتا) به نشانی www.shekaayat.ser.ir تخلف مورد نظر را گزارش دهید
